“多个评级机构因评级虚高等问题被通报”

中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会昨天通报了第三季度债市信用评级机构的业务运行和合规情况。

据通报，三季度，评级机构对89家发行商进行了评级调整，同比增长20.27%。 正负水平的调整，水平的提高是首要的，占水平调整次数的6成。 更换评级机构后的等级，发行户数比原等级有所增加。 在变更评级机构后的评级提升发行人中，大公国际提升家数量最多，共有13家，占评级机构更换发行商数量的40.63%。

通报显示，中国证券业协会关注个别评级机构对发行人主体水平上升的比例明显高于领域平均水平，存在评级虚浮等风险，根据《证券信息评级机构执业行为规范》等规定，就相关评级机构进行了协商。 要求证券评级机构积极维护和诚信落实良好的评级市场环境，遵守职业道德，加强领域自律和内部质量管理，坚决杜绝不正当市场竞争行为。

另外，中国银行间市场交易商协会也根据评级动作滞后等情况，与中诚信国际和大公国际进行了协商，以确定和不确定评级机构持续监测影响被评人信用水平变化的风险新闻，进一步规范评级工作，判断发行人风险事件的工作流程 强调给出的评级结果应比较有效地反映信用水平，发挥信用评级的风险预警作用。

据通报，三季度，证监会债券部、有关证监局、沪深交易所、中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会对大公国际等7家评级机构开展了年度联合现场检查工作，发现部分合规问题。 评级规范、评级做法或模型、数据库系统不完善。 评级项目质量管理不够，评级项目质量管理不够，评级所需资料不齐全，存档资料不齐全等。

中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会表示，将继续加强评级自律规则标准统一和联合市场化评价等员工合作，加大对评级机构的监测调查力度，严查违规行为，发挥外部约束机制，促进信用评级领域规范的快速发展。