“华宇软件股权激励子企业副总内幕交易 赚3万罚没9万”

根据中国经济网北京10月20日 中国证券监督管理委员会北京监管局网站10月15日发布的行政处罚决定书( []9日)，年10月15日，北京华宇软件股份有限公司(以下简称“华宇软件”，3002777

年10月15日至11月26日，华宇软件管理层及相关部门就期权方案开展了基础性研究工作。 年11月27日，华宇软件董事长邵某口头通知企业证券部开始准备股权激励当天，证券事务部将此事通知企业总经理、人力资源总监、财务部及外部律师开始计划和编制股权激励方案。 年12月4日，华宇软件召开董事会通过股权激励方案同时公告。

中国证监会北京监管局表示，华宇软件进行年股权激励计划的新闻具有重大性，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项规定的“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要新闻”，为公开前内幕新闻 这条内幕消息并不晚于去年11月27日，而是于去年12月4日公布的。

当事人向南担任华宇软件全资子公司华宇金信(北京)软件有限企业副总经理，属于2005年《证券法》第七十四条第三款规定的内幕新闻知情人。 年11月28日下午闭市后，华宇软件人力资源部向各子公司发送邮件，要求报告激励者名单。 华宇金信总经理郭某接到邮件通知后立即召集华宇金信高管会议讨论此事，李向南参加了此次会议。 根据其职务和工作副本，李南应该不晚于去年11月28日。

李南在内幕新闻敏感期内，操纵“李南”账户，于年11月29日认购“华宇软件”5.92万股，金额86.96万元，交易资金在李南有自己的资金。 截至2009年12月10日，该证券账户全部抛售涉案股票，获利3.06万元。

李南的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第1款的规定，构成了2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

李南在听证会现场承认了行政处罚预告函认定的事实，知道当时华宇软件计划激励出资比例，知道这几个事项具有严重性，并对自己内幕交易的行为表示错误，吸取教训。 并提出积极配合案件调查，如实陈述案件事实，要求从轻处罚。 经讨论，中国证监会北京监管局采取综合相关情况，为李南部分申辩意见，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规定，没收李南违法所得3.06万元，并处6.11万元罚款，

据中国经济网记者咨询，华宇软件成立于年4月27日，注册资本8.15亿元，年10月26日在深交所挂牌，邵学为法定代表人、实际控制人、大股东、董事长、总经理，至年6月30日，邵学为1.1。

华宇金信(北京)软件有限企业成立于2007年1月26日，注册资本8000万元人民币，陈京念为法定代表人、董事长，该企业为华宇软件全资子公司。

根据华宇软件去年12月4日公布的《年度股票期权激励计划(草案)》，此次计划采用的激励工具是股票期权。 股票来源为企业以激励对象定向发行北京华宇软件股份有限公司a股普通股。 本计划授予的股票期权数为2650万股，占去年11月30日企业股东权益总额7.54亿股的3.51%。 各股票期权在符合权利条件的情况下，激励对象授予的各股票期权有权在比较有效期内以权利价格认购一股企业股票。 本计划授予的激励对象为企业和控股公司的高级管理者和核心业务(技术)者共计1381人。 本计划授予股票期权的权利价格为14.90元。