“未按规定披露新闻 重庆正银广惠收证监局警示函”

中国经济网北京12月24日 中国证监会网站昨天发布的重庆证监局行政监管措施决定书显示，重庆证监局发现重庆正银广惠股权投资基金管理有限企业(以下简称“正银广惠”)存在以下问题。

没有按规定公开新闻

正银广惠是正银新三板三号私募基金的管理者，但截至现场审计日，正银新三板三号私募基金成立以来的所有季报和年报均未按基金合同约定向投资者披露，不符合《私募投资基金监管暂行办法》(证监会令〔105〕号)第二十四条的规定。

二、没有妥善保留投资者的适当管理资料

截至现场审计日，正银广惠未妥善保留正银新三板三号私募基金投资者的《客户新闻及风险评估问卷》等资料，不符合《私募基金监管暂行办法》第二十六条的规定。

根据《私募基金监管暂行办法》第33条的规定，目前采取对正银广惠发出警告函的行政监管措施。 正银广惠应完善相关制度流程，切实加强投资者的适宜性和新闻披露管理，避免这类问题再次发生。

另外，重庆证券监督局另一份行政监督管理措施决定书指出，张军任正银广惠总经理期间，正银广惠有未按规定披露新闻、不保留投资者适当管理资料的违规行为，参见《私募基金监督管理暂行办法》(证监会令〔105〕号)第24条、第26条 另外，张军作为正银广惠总经理，在《私募基金监管暂行办法》确定私募基金管理人不接受投资者损失或者约定最低收益的情况下，以个人名义与部分投资者签署《承诺书》，保证投资者的本金和利润。

张军的上述行为说明你不遵守职业道德和行为规范，不符合《私募基金监管暂行办法》第四条的规定。 根据《私募基金监管暂行办法》第33条规定，目前采取对张军发布警示函的行政监管措施，提醒张军严格遵守法律法规，遵守职业道德和行为规范，避免此类问题再次发生。

重庆正银广惠股份投资基金管理有限企业成立于年8月15日，注册资本1000万元。 正惠基金的重点关注高端制造业、现代服务业、生物制药、现代农业、新能源、新材料等行业。 当事人张军现任正银广惠董事兼社长，持有正银广惠18%的股份，是第三大股东。

《私募基金监管暂行办法》(证监会令〔105〕号)第四条规定，公用企业公开转让股份必须在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公用企业股份必须在中国证券登记结算企业集中登记存款管理。

《私募基金监管暂行办法》第二十四条规定:证券企业、律师事务所、会计师事务所和其他证券服务机构出具的文件和其他有关重要文件应当作为调查文件公开。

《私募基金监管暂行办法》第二十六条规定:公众企业实施合并重组时，相关情况披露义务人应当依法严格履行公告义务，及时准确地向公众企业通报相关新闻，配合公众企业及时、准确、完善进行披露。

参与并购重组的相关机构和人员在并购重组的新闻依法披露之前负有保密义务，禁止利用该新闻进行内幕交易。

《私募基金监管暂行办法》第三十三条规定:企业申请公开转让股权，董事会应当依法就公开转让股权的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须通过出席会议的股东所持表决权的二分之三以上。

董事会和股东大会的决议还必须包括以下复印件。

(一)按照中国证监会的相关规定编制企业章程；

(二)依照法律、行政法规和企业章程的规定建立健全企业管理机制

(三)履行新闻披露义务，按照相关规定披露公开转让证书、年度报告、半年报及其他新闻披露复印件。