“证监会年内开出217张罚单 内幕交易和信披违规罚单合计占比近七成”

本网北京12月4日电 (记者李楠桦)近日因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题，证监会重罚五洋债务承办人德邦证券股份有限公司，未超过1900万元。 据不安全统计，截至12月3日，证监会和地方证券监督局共发行217张车票，内幕交易和信众罚单共计近7成。 值得注意的是，被处罚的对象包括证券企业、会计师事务所、律师事务所等中介机构。

多位专家在接受本网记者采访时表示，加强中介机构的责任，有利于更好地发现证券发行中存在的问题，充分保护普通投资者的合法权益。 不仅是相关的中介机构，事情的经营者和自然人也必须独立承担法律责任。 未来必须加大对违法中介的处罚力度，只有提高违法价格，才能从根本上减少中介机构违法的原动力，有效威慑潜在的违法者。

监管部门把落实中介机构的责任作为重要抓手

据该网记者整理，今年以来，证监会公布的处罚对象包括2家会计师事务所、3家资产判断机构、1家律师事务所、4家证券企业，处罚范围和力度可以说在空之前。

以德邦证券为例，根据证监会发布的行政处罚决定书，其处罚复印件包括责令德邦证券改正，给予警告，没收违法所得1857.44万元，并处55万元罚款。 对周丞魏、曹榕给予警告，分别罚款25万元，对取消证券工作资格的林燕、吴皓炜、罗健给予警告，分别罚款15万元。

“从《证券法》第191条规定的法律后果看，对德邦证券这一中介机构的处罚接近顶级处罚，非常严厉。 ”。 北京市京都律师事务所高级合伙人张雁峰告诉本网记者，中介机构比普通投资者更具有专业的知识背景，通过加强中介机构的责任，更容易发现证券发行中存在的问题，有利于保护普通投资者的合法权益。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新也同样认为，中介机构在证券发行交易过程中发挥了重要作用。 董登新说:“证券公司企业是证券和债券发行的第一个‘看门人’，对企业股票发行来说，保荐人既是策划者又是包装人，出了问题必须承担连带责任，还包括会计师事务所、律师事务所、信用评级等中介机构。”

在召开的2019年机构监管工作会议上，证监会指出未来要进一步完善领域机构内的平衡机制，加大监管执法力度，促进自主合规、自我约束的领域生态的形成。