“净利陡降敲响警钟 基金企业莫要踩风控生命线”

随着上市公司半年报的披露，一些基金企业上半年的经营状况逐渐明朗。 截至8月20日，记者统计，其中2家基金企业亏损，5家基金企业净利润同比有不同程度的下跌。

记者调查发现，一些基金企业盈利能力下降的主要原因之一是风险管理薄弱。 业内人士指出，风控是基金企业快速发展的生命线，监管部门多次强调基金企业加强风控的重要性。 上半年一些基金企业净利润下降，再次敲响了风控警钟。

两张票

据东吴证券半年报报道，东吴基金上半年营业收入1.09亿元，同比减少13.01%。 实现净利润1237.98万元，同比减少27.79%。

数据显示，从去年第三季度开始，东吴基金理财规模连续第四个季度下跌。 今年二季度末172亿元的资产规模中，股票型基金规模只有3.06亿元，混合基金规模只有29.79亿元。

但是，最令市场侧目的不是净利润下跌的幅度，而是东吴基金被曝光的再次监管处罚。 据东吴证券半年报报道，2019年6月3日，中国证监会上海证监局向东吴基金出具行政监管措施决定书指出，东吴基金存在以下违规行为:业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监管体系，不服从基金份额所有者的利益优先，大体涉及， 证局责令东吴基金整改6个月，在整改期间中止受理和审查东吴基金募集公募基金的申请。

上海某债券基金基金经理在接受记者采访时表示，从公开新闻看，上海证券监督局发行该票是在今年年初，东吴鼎利债券型基金持有的第一重仓债券“16信威01”估值大幅调整，产品净利润大幅上升。 但是，在此次评级被下调之前，东吴基金回购了自己购买的700万件东吴鼎利。

这是一年内东吴基金收到的第二张罚单。 年6月19日，上海证券监督局向东吴基金颁发了行政监管措施决定书。 认为东吴基金在东吴阿尔法柔性配置混合基金的投资管理中，投资决策缺乏充分的依据，受到其他机构的干预，没有独立、客观地履行管理者的职责。 另外，员工与他人合作担任多个基金的基金经理，但实际上没有履行基金经理的职责，可能不参与相关的基金投资管理。 处罚的结果同样是责令东吴基金整改6个月，整改期间中止东吴基金公开募集基金注册申请的受理。

记者调查显示，年初，东吴阿尔法柔性配置基金与其他许多基金许多季度的10大重仓股高度重合，疑似成为同一所有者的“通道”。 公开资料显示，这些基金的基金经理不同，产品公开的投资战略不同，但从当年9月30日的持仓情况来看，十大重仓股不仅完全一致，十大重仓股的净资产比率也非常接近。

业内人士指出，对规模较小的基金来说，如果风控措施不到位，单个所有者的比例很容易达到较高水平，有可能将基金变为“定制基金”，从而使所有者左右基金的操作。

重新塑造形象

东吴基金昨天在接受记者采访时表示，企业对此高度重视，成立了专门的整改事业集团，全面落实整改计划，确保整改的落实。 东吴基金表示，企业希望以此次整改为契机，全面梳理相关制度和流程，认真履行勤勉尽责义务，从而重新赢得投资者的支持和信任。