“证监会就撰改《证券企业分类监管规定》公开征求意见”

濮阳信息港北京5月22日电(记者姚均芳) 22日就《证券企业分类监管规定》的相关条款向社会公开征求意见。

分类监管制度是证券领域基础性的监管制度。 2009年5月，证监会发布《证券企业分类监管规定》，确立了分类评价指标体系。 证监会表示，此次编纂主要是为了优化证券企业分类监管制度，增强证券企业的风险管理能力，快速发展证券领域的差异化。

据悉，此次编辑主要包括保持目前以风险管理能力、持续合规情况为主的证券企业分类评价体系和比较有效的方法，优化相关评价指标，集中处理实践中遇到的突出问题。

二是进一步加强合规，以慎重经营为导向。 完善证券企业及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则，确定企业治理和内部控制严重失效等情况下降低分类水平的依据。 优化风险管理能力点，强化证券企业资本约束，提高全面风险管理的比较有效性。

三是进一步加强专业服务能力。 优化市场竞争力评价指标，引导证券企业突出主业，做强做大，快速发展证券领域差异化。