“国瓷材料董事长张曦遭通报批评 违规减持套现2.2亿元”

中国经济网北京3月30日 深圳证券交易所近日宣布对张曦给予批评处分。 2019年9月26日，山东国瓷功能材料股份有限企业(以下简称“国瓷材料”)董事长张曦通过大宗交易方法减持国瓷材料股份1100万股，占国瓷材料总股份的1.14%。 国瓷材料于2019年10月26日发布了《2019年第三季度报告》。 张曦作为国瓷材料董事长，上述减持行为发生在国瓷材料2019年第三季度报告公告前30天，构成敏感期交易。

张曦的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市企业规范运营指导( 年修订)》第3.8.17条的规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则(年11月修订)》第16.3条的规定，经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过，深圳证券交易所决定对张曦给予批评处分。 针对张曦的上述违规行为以及图书给予的处分，深圳证券交易所填写上市公司诚信文件，并向社会公开。

国瓷材料于年5月4日经山东省商务厅同意山东国瓷功能材料有限企业变更为外商投资股份有限企业批准(鲁商务外资字[]343号)，由立信大华审计2009年12月31日净资产值55027279.46元变更为股份有限公司股东资本4500万元，为山东国瓷功能材料有限企业。

当事人张欢庆从年5月6日至2022年8月8日担任国瓷材料董事长及企业董事。 截至2019年12月31日，张曦持有国瓷材料19.96%的股份，成为第一大股东。

2019年9月26日，国瓷材料发布了关于持股5%以上股东减持股份的公告。 山东国瓷功能材料股份有限公司近日接到持股5%以上的股权主张曦的通知，告知其采用大宗交易的方法减持企业1100万股，占企业总股东股份的1.14%，减持均价20.03元/股。

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条规定:发行人、创业板上市企业(以下简称“上市企业”)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际管理人员、收购人、重大资产重组相关人员等自然人、机构及其推荐机构； 必须遵守行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本公布的细则、指南、通知、方法、备忘录等相关规定(以下简称《本所其他相关规定》)，诚实守信、勤奋工作。

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第3.1.11条规定:上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票，应当遵守《企业法》、《证券法》、中国证监会和本所的相关规定和企业章程。

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第16.3条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其约定的，本所根据情节轻重给予以下处分。

(一)通报批评；

(2)公开谴责

(三)公开认定不适合上市公司的董事、监事、高级管理人员。

以上第(2)、(3)款的处分可以并科。

《创业板上市企业规范运营指导( 年修订)》第3.8.17条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及上述人员配偶在下列期间不得存在买卖本企业股票及其衍生品种的行为:

(一)在企业定期报告公告前30天内，因特殊原因延期定期报告公告日，从原预约公告日的30天前至公告前一天计算；

(二)截至企业业绩预告、业绩快报公告前10天；

(三)自本企业股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日起，依法披露后两个交易日内；

(四)中国证监会及本规定的其他期间。 上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当使配偶遵守前款的规定，并承担相应的责任。

以下是原文。

关于给予张曦批评处分的决定

当事人:张曦，山东国瓷功能材料股份有限公司董事长。

很明显张曦有以下违规行为。

2019年9月26日，张曦通过大宗交易方法减持山东国瓷功能材料股份有限公司(以下简称“国瓷材料”)股份1100万股，占国瓷材料总股本的1.14%，减持额共计22033万元。 国瓷材料于2019年10月26日发布了《2019年第三季度报告》。 张曦作为国瓷材料董事长，上述减持行为发生在国瓷材料 2019年三季度报告公告前30天，构成敏感期交易。

张曦的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市企业规范运营指导( 年修订)》第3.8.17条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据本所《创业板股票上市规则(年11月修订)》第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对张曦给予通报批评的处分。

对于张曦的上述违规行为以及书中给予的处分，本所将填写上市公司的诚信档案，并公布于社会。

深圳证券交易所

3月27日