“前海领秀基金违规承诺最低收益 董事长王召吃警示函”

中国经济网北京3月30日 中国证监会网站3月27日发布的深圳证监局行政监管措施决定书显示，经审计，前海领秀基金管理有限企业(简称“前海领秀”)为联金瑞莱-稳定盈2号基金(以下简称“稳定盈2号”) 稳定盈余2号基金合同约定了目标年化收益率和收益分配方案，在实际运营中每月按照基金合同向投资者支付收益，构成承诺最低收益，违反了《私募基金监管暂行办法》第15条的规定。 根据《私募基金监管暂行办法》第33条规定，深圳证券监督局决定对前海领秀基金管理有限企业采取发放警示函的行政监管措施。

经审计，前海领秀基金管理有限企业在联金瑞莱-稳定盈余2号基金推广推荐资料中采用“按月分配”“按月结算、到期回购”等文案表述，稳定盈余2号基金合同约定目标年化收益率和收益分配方案，在实际运营中按月基金合同向投资者获利。 王召作为前海领秀法定代表人、董事长，对企业的上述违规行为直接负责。 根据《私募基金监管暂行办法》第33条的规定，深圳证券监督局决定对王召发警告函采取行政监管措施。

深圳前海领秀基金管理有限企业成立于年10月28日，注册地位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(上传深圳市前海商务秘书有限企业)，法人代表为王召来。 经营范围包括受托管理股权投资基金(不得以任何方式公开募集和发行基金，不得从事公开募集和发行基金管理工作)。 股权投资咨询、投资管理(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外。 限制的项目必须取得许可后才能经营)受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务)。 深圳前海领秀基金管理有限企业是深圳市前海深圳盈投资有限企业的全资子公司。

当事人传唤前海领秀法定代表人、董事长、总经理。 另外，王持有深圳市前海深圳盈投资有限企业30%的股份，是第二大股东。

根据《私募基金监管暂行办法》第十五条的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者投资或者约定最低利润，以免损失本金。

《私募基金监管暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构及其工作人员违反法律、行政法规和本法规定， 中国证监会及其派出机构对其发布纠正、监管讲话、发布警示函的

以下是原文。

深圳证券监督局关于采取措施对前海领秀基金管理有限企业发出警告函的决定

前海领秀基金管理有限公司:

经审计，你企业在联金瑞莱-稳定盈余2号基金(以下简称稳定盈余2号)推广推荐材料中采用“按月分配”“按月结算、到期回购”等文案表述，稳定盈余2号基金合同约定目标年化收益率和收益分配方案，实际运行， 根据《私募股权管理办法》第三十三条的规定，我局决定采取对你企业发出警告函的行政监督管理措施。

对本行政监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

深圳证券监督局

3月24日

深圳证券监督局关于采取措施对王召见发出警告函的决定

王召:

经审计，前海领秀基金管理有限企业(以下简称前海领秀或企业)在联金瑞莱-稳定盈余2号基金(以下简称稳定盈余2号)的推广推荐资料中采用“按月分配”、“按月结算、到期回购”等文案表现，稳定盈余2号

你作为前海领秀法定代表人、董事长，对企业的上述违规行为直接负责。 根据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定采取向你出具警告书的行政监督管理措施。

对本行政监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

深圳证券监督局

3月24日