“银河证券内蒙古违法遭罚 去年4遭监管部门处罚与措施”

中国经济网北京1月2日 中国人民银行网站近日发布的中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚新闻公示表(蒙银罚字〔2019〕第66号)显示，银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”，股份简称“中国银河”， 中国人民银行呼和浩特中心支行对此处以人民币40万元的罚款。 另外，中国人民银行呼和浩特中心支行对相关银河证券股份有限公司呼和浩特新华东街营业部总经理和银河证券股份有限公司呼和浩特大学西街营业部总经理2人，分别处以人民币1万元的罚款。

中国银河证券股份有限企业经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任企业证券经纪业务、投领域务及相关资产的基础上，以中国银河金融控股有限责任企业为主要发起人，由北京清源德丰创业投资有限企业、重庆水务集团股份有限企业、中国通用技术(集团)控股有限责任企业、 联合中国建材股份有限企业4家国内投资者，于2007年1月26日共同设立的综合证券类企业注册资本为101.37亿元。 企业注册地址为北京市西城区金融大街35日2-6楼。 大股东为中国银河金融控股有限责任企业，持股比例为51.16%，

据报道，此次处罚是2019年年中银河证券及其子公司第四次受到监管部门的监管和处罚。 2019年4月1日，银河证券东莞东城中路证券营业部认为，员工私下为私募基金管理企业介绍私募基金认购人，私自推荐非中国银河证券企业代销的金融产品，同时向投资者承诺本担保利润的行为，反映出中国银河证券合规管理不到位。

2019年5月7日至5月10日，上海证券交易所对银河期货有限企业(简称“银河期货”)的股票期权经纪业务情况进行了现场检查，发现银河期货在证券实物经纪业务管理、投资者合理管理、程序化交易管理等方面存在不足。 9月11日，根据现场检查情况，上海证券交易所根据有关规定，做出相关处置决定，对银河期货进行了3个月停止股票期权经纪业务(仅限新客户)相关交易权限的纪律处分。

2019年10月24日，银河证券伊宁市山东路营业部无证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务的情况，反映出其内部控制不完善。 新疆证监局对其采取责令改正的监管措施。