“夸大顾问能力传递虚假新闻 “操盘大师”被罚63万元”

中国证券监督管理委员会深圳监督管理局表示，近日，深圳市国诚投资咨询有限公司因提供虚假投资顾问数量新闻，夸大投资咨询服务能力，被处罚63万元。

根据深圳证券监督局〔2019〕5号行政处罚决定书，国诚在投资上海分企业官网推广“新股道”产品时，有“20位专业投资顾问”“准确把握买卖点”等表现，提供虚假投资顾问新闻，提供投资咨询。

国诚投资广州分企业运营的微信公共平台国诚财经( gccj88 )在其“操盘手”页面上称金麒麟操盘手为“不惜金钱采用金融界8个不同来源的传奇操盘手”“8年来，年度成功率100%，3名知名证券公司操作， 其中博士研究生2名”“每天使用大量因子模型快速计算2000股以上的股票”，相关人员的数量、学历、工作经验都有虚假新闻，夸大了投资咨询服务能力，误导了投资者。

另外，国诚投资销售人员在电话招揽顾客时，有时会夸大投资咨询的服务能力，误导投资者。

据悉，截至28日，深圳国诚官网和上海分企业官网公布的核心团队、投研团队成员中，有多名实际离职。

立案调查时，深圳国诚分解部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书，但其存在向客户推荐股票并实际从事证券投资咨询业务的行为。 国诚投资没有按规定制定和执行相关投资者适当性内部管理制度，没有确定投资者适当性匹配的具体依据、做法、流程等。 深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人。

为此，深圳证券监督局根据相关法律规定，决定处罚深圳国诚63万元，责令改正并给予警告。 决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元，并给予警告。