“多个券商因股票质押交易领“罚单”证监会将加强监管券商股票质押业务”

记者8月28日从多家证券公司获悉，证监会机构部近日向各证券企业发布了最新的机构监管情况通报。 通报称，根据问题和风向指引，证监会机构部近期将指导相关证券监督局对今年以来股票质押监管形式增幅较大的9家证券企业进行现场审计，并对发现的问题依法采取相关监管措施。 进一步，证监会机构部会同该证监局加强证券企业内部持股业务的监管和现场检查，发现展业不规范、风险管理不到位、内部管理不到位等问题，将依法严格解决。

有五个风险

根据上海证券交易所和深圳证券交易所的专业统计数据，全年持股回购业务规模明显缩小。 截至年底，96家证券企业开通持股回购业务权限发生交易，两市拟回购初始交易金额12826.63亿元，同比减少21.07%。 全年初期交易额比去年同期减少71.77%，为3425亿4900万元。 全年回购交易额比去年同期减少23.93%，为6638亿3300万元。

根据此次指控，总体上，被检证券企业制定了持股内部管理制度，确定安排尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、访问等，要求合规介入。 但是，各个企业存在着业务定位不明确、制度和机制比较有效性不足等问题，存在着潜在的风险。

一是业务定位不明确，盲目追逐利润。 个别证券企业仍将场内持股交易视为交易性业务，无视信用风险管理。

二是风险意识不强，风控措施不到位。 持股的第一还款来源必须是融合者生产经营现金的流入，处置担保物是通常协商后采用的最终手段，而且相当一部分担保物是限制股票销售或减持的，因此处置难度大，周期长，但个别证券企业仍按照一定的质押率融资金额