“建设银行辽宁省分行4宗违法遭罚169.5万元 与身份不明顾客交易”

根据中国经济网北京8月25日 中国人民银行沈阳分行网站昨天发布的行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第5号)，中国建设银行股份有限公司(简称“建设银行”，601939.sh ) 辽宁省分行存在以下4种违法行为:单项预算收入业务未按“待结算财政金”科目计算收入的规定履行客户身份识别义务的未按规定留存客户身份资料和交易记录的身份不明客户进行交易。 8月17日，中国人民银行沈阳分行罚款169.5万元。

根据行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第6号)，关锐是中国建设银行辽宁省分行企业业务部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。 没有按规定留下顾客的身份资料和交易记录。 同日，中国人民银行沈阳分行被罚款2万元。

根据行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第7号)，高杨是中国建设银行辽宁省分行资金结算业务部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法行为负有直接责任:与身份不明的客户进行交易。 同日，中国人民银行沈阳分行被罚款3.5万元。

根据行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第8号)，宋丁廷是中国建设银行辽宁省分行个人金融部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。 没有按规定留下顾客的身份资料和交易记录。 同日，中国人民银行沈阳分行被罚款2万元。

根据行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第9号)，姚震时为中国建设银行辽宁省分行企业网络金融部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。 同日，中国人民银行沈阳分行被罚款2万元。

根据行政处罚新闻公示表(沈银罚字[]第10号)，王轶时中国建设银行辽宁省分行信用卡事业部副总经理对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。 同日，中国人民银行沈阳分行被罚款2万元。