“最高法证监会联手开发平台 证券纠纷有望全程线上处理”

经济日报-中国经济网编辑根据: 5月19日，最高人民法院审判委员会副部级专职委员、二级大法官刘贵祥在国务院信息办公室发布会上表示，要建立和完善中国特色的证券民事赔偿诉讼制度，高效、便利地保护投资者权益。 刘贵祥表示，为了更好地保护投资者的利益，最高人民法院计划与中国证监会共同开发证券纠纷处理的新闻化事业平台，从证券纠纷的立案、审理到赔偿金的执行，都可以在线操作。

中国证监会主席于5月15日宣布年“5？ 在“十五全国投资者保护推进日”活动中，投资者是资本市场快速发展之本，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场实践以人民为中心的快速发展思想的具体表现，也是证券监管部门的根本监管使命。 易满指出，经常发生财务造假、内幕交易、市场操纵等恶性违法违规现象，这不仅破坏市场生态，更重要的是影响投资者的信心。 对此，必须打出重拳，运用重典，坚决清除害群之马，切实保护投资者的合法权益。

建立和完善中国特色证券民事赔偿诉讼制度

据中国证券报报道，5月19日，最高人民法院审判委员会副部级专职委员、二级大法官刘贵祥在国务院信息办公室发布会上回答记者提问时表示，要建立和完善中国特色的证券民事赔偿诉讼制度，高效便捷地保护投资者权益。

刘贵祥说，投资者保护工作需要继续努力，最高人民法院有两个事业。 关于有中国特色的证券民事赔偿诉讼制度的建立和完善方面，杭州中院、南京中院相继对一点证券纠纷案件采取了代表人诉讼制度，这些案件的审理进展非常顺利，提供了实践经验。 新证券法第95条规定的代表人诉讼制度为下一步完善的相应机制提供了重要的法律依据。

另外，最高人民法院还将与中国证监会共同开发证券纠纷处理的新闻化事业平台，从证券纠纷的立案、审理到赔偿金的执行，都可以在线操作。 该体系一旦建立，除代表人诉讼制度外，还将形成具有中国特色、体现制度特点的证券民事诉讼制度，从而有效便捷地保护投资者的权益。

刘贵祥说，近年来，最高人民法院在保护中小投资者的合法权益方面做出了不懈的努力。

一是制定相应的司法解释和司法政策，统一证券纠纷的审判尺度。 这几年，最高人民法院制定了50多份证券司法解释和政策性文件，仅2019年就发布了4份相关司法解释或司法文件。

二是依法公正有效地审理案件，维护投资者的合法权益。

三是加强审判机制建设，提高证券审判专业化水平。 上海设立了专门的金融法院，江苏、浙江等法院也设立了专门的金融审判法庭，许多法院设立了专门的证券审判议院。

四是加强政策诱惑，多次将非诉讼纠纷处理机制摆在前面。 为此，最高法院与证监会联合发布了两个推动证券纠纷非诉处理机制建立的文件，在形成制度化的从业机构、解决证券纠纷方面发挥了重要作用。 特别是最高人民法院规定，为了推进证券纠纷的处理，可以采取“示威判决+委托调解”制度。

2019年中国资本市场投资者教育效果显现

据证券日报报道，5月15日，在“全国投资者保护推广日”现场，中国证券投资者保护基金企业(简称“保险基金企业”)发表了2019年度《证券投资者保护制度评估报告》、《证券期货执法投资者保护评估报告》、《证券期货领域自律组织投资者保护情况评估报告》、《证券企业投资者保护状况评估报告》

五个《蓝皮书》子报告的第一个结论分别包括以下五个方面:一是在投资者保护制度方面，2019年证券法修订在投资者保护制度建设方面进行了积极的探索和尝试。 监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实了保护投资者合法权益的基本要求，投资者对自身权益得到保护的整体满意度得到了提高。 2019年，我国资本市场投资者教育效果显现，证券期货纠纷多元化解机制建设取得新突破，投资者依法维权可行性大幅提高，但投资者知情权保护仍在较大改善空之间，投资者不便开经销商。

二是在审计执法方面，2019年审计执法效率维持在较高水平，行政处罚数量、金额减少，三种主要类型案件数量呈上升趋势。 投资者对审计执法的整体满意度较高，其中投资者对审计执法制度建设的满意度最高，对处罚力度的满意度最低。

三是在领域自律组织投资者保护工作中，2019年有6成以上自律组织建立国家级证券期货投教基地，投教活动开展情况比上年增强力量，投资者对自律组织投资者权益保护效果满意的程度有所提高。

四是证券企业投资者保护状况方面，2019年证券企业投资者证券资产安全保护状况稳定。积极拥抱金融科技，推进业务模式重构，进一步提高投资者服务和投资咨询业务水平。投教经费保障和管理体系建设情况良好，并 投资者投诉解决效率大幅提高，超九成证券企业建立纠纷多元化解就业机制投资者妥善性管理制度持续加强。 另外，一些证券企业在交易系统运维保障方面还存在很多问题，合规管理水平有待进一步提高。

五是在公募基金经理投资者保护情况下，2019年公募基金经理合规管理情况较好，能够积极落实文化建设相关要求，以专业投资能力保障投资者的收益权，突出公募基金长期投资特点的高管稳定性好，基金经理变动情况得到改善，投资者教育力度更是 此外，公募基金经理还需要在适当性管理、投资者知情权保护等方面进一步改善。

坚决清除害群之马，切实保护投资者的合法权益

根据证监会的网站，5月15日，证监会在北京宣布年“5？ 15全国投资者保护推进日”活动，证券监督会议长容易挤满活动。 易满指出，投资者是资本市场快速发展之本，尊重投资者，敬畏投资者，保护投资者，是资本市场实践以人民为中心的快速发展思想的具体体现，也是证券监管部门的根本监管使命。

易满表示，此次证券法修订对于全面推行证券发行登记制、提高违法违规价格、扩大投资者保护等重大基础制度调整完善、提高资本市场治理能力、优化资本市场快速生态发展具有里程碑意义。 所有资本市场的参与者都必须自觉成为新证券法的推动者、实践者和守护者，维护法制的尊严、规则的权威，协助建立规范、透明、开放性、活力、坚韧的资本市场。

易满表示，我们将以贯彻新证券法为契机，全面清理优化配套规章制度，加强事件中的事后监管。 全面推进“阳光审批、透明审批”，加大各类“口袋政策”和隐性门槛的梳理力度。 服务中监管，急公司，愿投资者三思，更受资本市场监管，更暖人心。

易满指出，近一年来，经过各方面的共同努力，推动上市公司质量提高的积极因素不断增加，有利环境正在形成。 随着新证券法的实施，上市公司严格监管、严格检验的压力持续传导，媒体和市场关联公司的外部监管效果日益显现，上市公司控股股东、实际控制人、董监管高“四恐”的理念开始深入人心，上市公司整体质量略有趋势性变化， 但是，我们冷静地看，经常发生财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规，这不仅破坏市场生态，更重要的是影响投资者的信心。 对此，必须打出重拳，运用重典，坚决清除害群之马，切实保护投资者的合法权益。

易满认为，资本市场是一个内涵丰富、机制多、复杂的生态系统，搞好资本市场从业人员，统筹考虑投资者与融资者、上市与退市、再融资与减持、新股东与旧股东、机构投资者与个人投资者、存量与增量等关系的动态平衡，最大公约数为 我们始终将实践监管的人民性，强化“大保险”理念，保护投资者权益与资本市场改革的快速发展和各项事业的稳定相勾结。