“招商证券一员工擅修顾客资料 违背顾客意愿买卖基金”

根据中国经济网北京3月27日 中国证监会网站3月26日发布的青岛证监局行政监管措施决定书( []2号)，李颖诉招商证券股份有限公司(“招商证券”，600999.sh，hk.06099 )青岛五四广场营业部 上述未被利用的行为违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》(证监会令第133号)第10条第2款的规定，根据《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第32条的规定，青岛证券监督局对李颖发布警告函的行政监督管理措施为 李颖要认真吸取教训，遵守纪律，害怕法治，害怕守法工作，防止这种违规行为再次发生。

招商证券股份有限公司前身是1991年7月成立的招商银行证券业务部，经过10余年创业快速发展，目前企业注册资本32.27亿元，员工总人数2000人。

《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》(证监会令第133号)第10条规定:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各阶层子企业(以下统称下属各单位)的负责人，执行本公司合规管理目标，本公司合规运营 证券经营机构的全体工作人员应当遵守其执行行为的法律、法规和规范，自觉识别和控制其执行行为的合规风险，并对其执行行为的合规承担责任。 下属各部门及工作人员发现违法违规行为或合规风险的，应当主动及时向合规负责人报告。

《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取发布警告书、责令定期报告、责令改正、监督管理谈话等行政监督管理措施。 对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他负责人，可以采取发布警告书、命令参加培训、修改命令、谈话监督管理、认定为不当人选等行政监督管理措施。 证券基金经营机构违反本办法规定，发生企业治理结构不完善、内部控制不完善等情况时，对证券基金经营机构及直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人，按照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券企业监管条例》第七十条行政

以下是原文。

关于对李颖发出警告函的措施的决定

〔〕2号

李颖:

调查发现，你在担任招商证券股份有限公司青岛五四广场营业部财富顾问期间，存在利用未向企业报告的手机，违背顾客意愿买卖基金、擅自制作顾客资料等违规行为。 上述行为违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》(证监会令第133号)第10条第2款的规定，根据《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第32条的规定，我局决定采取向你出具警告书的行政监督管理措施 你要认真吸取教训，遵守纪律，害怕法治，做好守法工作，防止这种违规行为再次发生。

对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

青岛证券监督局

3月26日