“一日5张罚单 券商违规行为被“点名””

新证券法巩固了“看门人”的责任

每天有5家证券公司的违规行为被“点名”

新证券法落地以来，监管部门加强了对证券公司违规行为的调查。 日前，深圳证券监督局在1天内向5家证券公司发行了罚单，对其存在的许多违规行为进行了监管。 据不完全统计，年内共有12家证券公司和相关负责人收到证监会及其派出机构的共19张票。

从处罚的部分事项看，被处罚的证券公司存在内部合规管理不到位、违规提供投资顾问服务、下级子公司现场合规检查不到位等问题，少数问题严重限制了证券公司的业务活动。 日前，中国证券业协会发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁工作实施细则》，进一步夯实了证券业合规经营的制度基础。

当天出五张票

日前，深圳证券监督局每天开5张票，对5家证券公司营业部存在的多项违规行为敲响警钟。

具体来说，华泰证券深圳红荔路证券营业部因存在未仔细核查交易异常警报的相关顾客等行为发出了警告函。 财达证券深圳滨河路证券营业部因以合规管理人员和新闻技术人员的名义吊客户、开展客户维修业务等合规管理不到位的情况，出具了警告书。 国泰君安深圳红荔西路证券营业部因副总经理实际履行分公司负责人职责4个月未向深圳证券监督局报告的情况，出具了警告书。 东方财富证券深圳深南大道证券营业部因存在未开通科创板股票交易权限的个人投资者未仔细核查适当条件的情况，发行了警告书。 西南证券深圳深南大街证券营业部因投资者有私下代表顾客进行证券交易的行为而被责令改正。

针对上述违规行为，深圳证券监督局确定，相关证券公司要进一步加强内部控制管理，提高自主合规意识，完善内部控制，依法开展合规工作，稳健经营业务。

据不完全统计，今年以来，证监会及其派出机构累计向证券公司和相关负责人开出19张票，涉及12家证券公司。 从披露文案来看，内部治理和合规问题是监管层关注的重点。 证券公司没有对相关金融产品和交易对象进行必要的尽职调查和准入管理，新闻披露不及时，违规提供投资顾问服务，下级企业缺乏现场合规检查，合规比较有效性判断中发现问题的规范

处罚的结果是，许多证券公司或相关负责人采取了监管谈话、责令改正、出具警告信等措施，少数问题严重的证券公司被限制了业务活动。

1月10日，证监会官网发布公告。 调查显示，华林证券在企业章程和各项制度中没有规定各内控部门的职责分工，高级管理人员和下属各部门考核未出具书面合规专项审查意见以及企业董事会、监事会、经理层的多数职务由相关人员担任， 最终，证监会决定对华林证券采取将各项业务规模限制在3个月的行政监管措施。

继续强化合规经营理念

早在10月，证监会就发布了《证券企业合规管理实施指南》，对证券公司合规管理提出了进一步的要求，使证券企业更有效地落实管理办法，提高证券企业合规管理水平。

3月1日正式生效的新证券法也确定了巩固了中介机构市场“看门人”的法律责任，如证券企业不得允许他人以其名义直接参与证券集中交易。 提高保荐人、承销证券企业及其直接负责人未履行职责时被害投资者应当承担的过错推定、确定连带赔偿责任的证券服务机构未履行勤勉责任义务的违法处罚幅度，并处原最高业务收入5倍罚款，情节严重的，暂停证券服务工作

根据新《证券法》的规定，证券企业的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期修改。 证券企业董事、监事、高级管理人员不能勤勉尽责，证券企业有严重违法违规行为或者严重风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券企业更换。 证券企业非法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券企业采取停业整顿、其他机构管理、接管或者撤销等监管措施。

此外，中国证券业协会日前发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁工作实施细则》，目的是保护投资者的合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁工作的自律管理。