“深交所2020年要点从业：全面完整监管规则体系 继续加强科技监管”

最近，深交所在上市公司监管交流会上，存款贷款双高、持股、异常交易、不合理大宗资产减值、退市风险等突出问题和积分风险行业，以及大股东资金占用、违约担保、上市公司蹭热点、炒股概念等行为，成为年深交所上市公司 另外，推进“保姆式”监管向科技监管转变，进一步健全企业监管规则体系也是深交所的亮点。

全面的监管规则体系

据悉，作为深市改革和试点注册制的配套事业，深交所全面完善了一线监管的基础制度、规章体系，该事业将每年进一步推进。

2019年，深交所整理整合80条规则，废止规则57条，发布员工持股计划等2条新闻披露指导，修订18条库存领域指导，出台4条领域指导，以《上市规则+规范运营指导》为核心，以新闻披露指导和领域指导为主，

深交所相关负责人表示，“如何体现以新闻披露为核心，将决策权交给市场，使市场发挥作用，是规则体系建设过程中最重要的考量因素。”

继续加强科学技术监督管理

年，“科技监管”将成为深入交流处提高一线监管效能的重要工具。

深交所早就开设了自主开发的“公司图像”系统，根据深交所积累的大量大数据，进行公司标签式图像的分解分析，绘制相关图表，实现智能考核监管，探索隐藏相关交易、异常财务指标，由监管人员关联交易。

2019年4月，公司图像二期系统年报智能审核功能上线，实现年报文案自动审核和年报分解报告的智能生成。 据统计，公司图像系统在深市企业年报中共提出14000多个异常关注点，大大提高了考核效率和质量。

年表示，深交所将继续加强科技监管，不断完善公司图像项目，提高新闻披露监管的科技化、智能化水平，加强线索发现能力和新闻分解能力，切实提高一线监管效能。

“大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展，为持续推进分类监管、提高监管绩效提供了坚实的技术基础。 ”密切相关的负责人呼吁。

对违法违规保持高压态势

年，深交所继续对各种恶性行为和违法违规保持高压态势。

据深交所介绍，2019年，深交所共发出日常监管咨询函3100份，包括定期报告审查咨询函、异常交易关注函，并向会计师事务所等中介机构发出关注函190份，移交线索超过90条，上市公司财务会计、规范运营、企业管理等多项

年，深交所仍在蹭上市公司焦点，对炒作概念的行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易，合理运用监管工具箱，快速反应，及时查询，加强监管，新闻披露监管、交易监控和现场检查

另外，对比可能存在的存款贷款双高、持股、异常交易、不合理大宗资产减值、退市风险等突出问题和要点风险行业，深交所将继续提问，充分发挥监管咨询的预警纠正功能。 另外，如果以年报事后审查为线索，发现伪造业绩、运输利润、操纵利润等违法违规行为，深交所将依法纪律处分相关责任主体，或采取相应监管措施。

2019年，深交所共发出公开谴责处分37票、通报批评处分73票，涉及上市公司110家、负责人664人，被11人公开认定为不合适的候选人。 此外，还将发出482封监管函。 第一类违规行为包括占用资金、违约担保、违约约定、重大新闻未披露等。

年表示，对上市公司大股东及实际控制人占有资金、违约担保等恶性行为，深交所将及时发现、认真解决、坚决打击，严防这种违约行为的发生。 另外，关注大股东和上市公司的资金链状况，防止流动性危机。

提高服务实体的经济性

“对乱象频发的‘坏孩子’应该打，对报道质量高、持续规范运作的‘好孩子’也应该提供越来越多的支持服务”深交所相关负责人在介绍下一步工作时，特别是“提高资本市场服务蓝筹公司的能力”

2019年，深交所优化了完整的差异化考核模式，在定期报告考核等日常监管工作中，深入推进对高质量企业实施适当豁免考核的分类监管考核、新闻公开考核结果的监管应用，并购重组“分道制”、再融资的持续监管意见反馈等。 继续深化分领域监管，探索构建分领域上市公司“微信朋友圈”，共同构建上市公司集团间良性互动机制，发挥分领域领导力凝聚、示范、带动效应，共同建设资本市场良好生态系统。

2019年，127家深市企业完成再融资，金额达到1359.32亿元。 拓斯达公开增发募集资金6.5亿元，投资机器人和自动化智能装备项目，成为5年来全市场首个公开增发方案。 此外，深交所新增上市公司78家，募集资金645.89亿元，比上年增长近26%。

年，针对高质量上市公司利用资本市场快速发展，深度交流所将继续探索提供越来越多的支持服务。 (刘昌源记者时娜)