“博海汇金违规领监管 私募未要求投资者提供资产说明”

根据中国证券监督管理委员会浙江监督局网站昨天发布的《关于对杭州博海汇金资产管理有限企业采取监管纠正措施的决定》，杭州博海汇金资产管理有限企业(以下简称“博海汇金”)在开展私募基金业务中，未按照合同约定管理私募基金 未向投资者公开相关情况，要求投资者有符合合格投资者条件的资产说明书和收入说明书等行为。

上述行为违反了《私募基金监管暂行办法》第四条、第二十三条的规定。 根据《私募基金监管暂行办法》第33条规定，浙江证券监督局决定对博海汇金采取责令改正的监管措施。 博海汇金必须在2019年10月31日前完成整改，并向浙江证监局提交书面报告。

据中国经济网记者咨询，博海汇金成立于年12月26日，注册资本2436.17万元，邵康英为法人代表、实际控制人、最终受益人、执行董事兼社长、第一大股东，持股比例为56.24%。

《私募基金监管暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金管理工作的机构(以下简称私募基金管理人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售工作的机构(以下简称私募基金销售机构)和其他私募基金服务机构从事私募基金服务活动，

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为规范。

《私募基金监管暂行办法》第二十三条规定:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其工作人员从事私募基金业务，不得有下列行为:

(一)将其固有财产或者他人财产与基金财产混同从事投资活动；

(二)不公平对待其管理的不同基金财产；

(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟利，进行利润输送；

(四)侵占、挪用基金财产；

(五)泄露因职务便利而获得的未公开新闻，利用该新闻从事或者明示、含蓄相关交易活动；

(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

(七)玩忽职守，不按规定履行职责。

(八)从事内幕交易、交易价格和其他非法交易活动；

(九)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

《私募基金监管暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构及其工作人员违反法律、行政法规和本法规定，中国证监会及其派出机构对其发布纠正、监管谈话、发布警告函、公开谴责等行政

以下是原文。

对杭州博海汇金资产管理有限企业作出责令监管纠正措施的决定

杭州博海汇金资产管理有限公司:

调查表明，您的企业在开展私募基金业务中，存在未按合同约定管理私募基金、未向投资者披露相关情况、未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产说明书或收入说明书等行为。

上述行为违反了《私募基金监管暂行办法》第四条、第二十三条的规定。 根据《民间投资基金监管暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你企业采取责令改正的监管措施。 你的企业必须在2019年10月31日前完成整改并向我局书面报告。

对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证券监督局

2019年10月18日