“逾50张罚单揭示券商领域监管风向 剑指三大问题”

比较证券企业的监管持续代码。 据不完全统计，截至10月16日，监管层至少向42家证券公司发放了50张以上的罚单。 自身业务违规、未尽职责、内部管理不完善等是当前证券公司暴露出的比较突出的问题，工作机构和人员必须充分重视。

监督管理继续加强

广东证券监督局官网日前表示，拟在四通股份年收购上海康恒环境股份有限企业，华泰联合证券作为该项目的独立财务顾问，未能充分核实四通股权重组报告的真实、准确、完整，相关行为违反了相关规定。 广东证券监督局决定对华泰联合证券及财务顾问主办单位孔祥熙、程益竑、邵敕令采取发放警告函的行政监管措施。

中国证券报记者梳理指出，今年以来，证监会及其派出机构对证券公司违规行为的处罚力度进一步加大。 据不完全统计，截至10月16日，年内至少有42家证券企业因各种违规行为受到处罚，处罚办法包括下达纠正命令、警告函、限制一定期限内办理相关业务、罚款等。

一点的证券公司在年内收到了多张票。 日前，浙江证券监督局发布了与爱建证券相关的5项监管措施，杭州富春路证券营业部、嘉兴斜西街证券营业部及其负责人、企业合规管理人员被查处或采取监管谈话措施。 公告指出，相关的首要问题包括:保证资产本金不损失、承诺最低利润的行为、合规管理人员从事销售工作、个别投资者在短时间内多次遭受风险、能力评估结果不一致等。

咨询定期报告也是加强证券公司监管的重要途径。 截至10月16日，包括西部证券等在内的多家上市证券公司，2019年上半年收到交易所的询证函，询证函要点问题包括持股业务开展情况和减值准备情况。