“迈科期货资产管理业务三宗违规 部分资管计划违规”

据中国小康网讯7月12日综合报道，中国证监会网站昨天发布的陕西证监局行政监督管理措施决定书(陕西证监策字〔2019〕16号)显示，迈科期货股份有限企业(以下简称“迈科期货”，8700

未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的理财业务投资决策和风险管理制度，较有效地防范和控制风险的业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平不相符。

二、资管业务内控制度不完善。 根据新闻技术手段，资管产品未对银行间市场开展的债券交易仔细设定风险管理指标，合规风控部门未对资管部门的债券交易情况进行跟踪监测。 资管业务投资者的适宜性制度未及时修订，未建立理财产品风险评估不完善的交易对方储备库选择机制，未对债券交易对方实施交易额管理。

三、违反部分资管计划。 个别集合资管计划的展开期间未达到集合资管计划的成立条件。 一些单一的资源管理计划为其他机构或资源管理计划提供规避投资范围等服务。 年8月成立的个别资管计划客户的委托资产不足100万元人民币。

上述问题反映出，我科期货物资监管工作内部控制不完善，合规和风控体系存在缺陷，违反了《期货企业监管办法》(证监会令第155号)第51条的规定。 按照《期货企业监督管理办法》(证监会令第155号)第109条和《证券期货经营机构私有资产管理工作管理办法》(证监会令第151号)第78条的规定，现责令修改迈科期货。

迈科期货必须逐项比较整改，按照内部制度追究责任，采取比较有效的措施完善内部管理，提高合规风控水平，并在接到本监管措施决定之日起三个月内完成整改并提交书面报告。 完成整改，在接受陕西证监局审计检查前，不得新增资管业务，资管计划不得新增投资者和募集规模，库存理财计划持有资产未到期或不得延期。