“最高单笔罚金高达4470万元 券商领监管罚单的原因”

进入今年以来，监管部门继续“重拳出击”，严惩中介机构的违法行为。 据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家证券公司“吃”因业务违规由监管部门发行的49张票。 违规处罚金额共计9568万元，1起最高处罚金额达到4470万元。

从处罚原因来看，这49张罚款包括证券工作人员违规处罚、投资领域业务(包括债券业务、abs业务、新三板保荐承销业务等)违规处罚、资管业务和经纪业务违规处罚、合规人员不合位置等问题处罚、证券公司子公司业务违规处罚，

49张罚单共有6种

今年以来，监管部门对证券企业违规业务的调查地方比以往更加严格。 据《证券日报》记者报道，今年一季度证券公司只“吃”证监会及其派出机构发行的9张票。 但是，从第二季度开始，罚单数量迅速增加，仅三个月就增加到了49张。

从处罚原因来看，上述49张罚款可分为6类: 12张罚款为证券工作人员违规的证券交易处罚，13张罚款为投领域务(包括债券业务、abs业务、新三板保荐承销业务等)的违规处罚，9张为资管业务和经纪业务的违规处罚，6张为合规性处罚。

具体来说，今年上半年，证券工作人员受到处罚的大问题是金融产品的擅自销售、代理交易或股票的非法买卖。 其中，代销私募证券投资基金的现象最为严重，此类违规处罚上半年有4起，其次是代理客的交易违规行为，因为为客户进行证券认购、交易操作行为而被处罚的金额最高达2187万元。

证券公司投领务违规副本主要有四个方面。 一是新三板保荐承销业务违规，共5张罚款，违规原因均为项目新闻披露违规。 二是债券项目违约，共有4张票，如某证券公司因存在低价参与企业债券项目投标的情况，受到责令改正措施的处罚决定。 三是违反abs项目，两张罚款。 四是合并重组项目财务顾问业务违规，两张票。

资产管理业务和经纪业务违规包括个别委托人未及时披露个别季度资产管理季度报告、资产管理业务投资决策制度不健全、营业部违规和两融业务违规等。

在谈到上半年监管力度时，一位投行记者表示，证监会一直在加强监管，今年ipo、abs等业务监管力度较大，行业罚单也不少，在相关业务上的合规解决更加严格。 对资本市场来说，监管部门执法紧缩、执法更加公正是一个非常好的趋势，这有利于我们行业长期良性快速发展。 ”。

上半年最高罚款金额

达到4470万元

在所有处罚中，对证券工作人员的处罚是证券业最关注的部分。 根据《证券法》的相关规定，证券企业的职工在任期或者法定期限内，不得直接或者以假名、他人的名义持有、买卖股票。 必须经依法设立的营业场所个人受顾客委托买卖证券。 违者责令依法解决非法持有股，没收违法所得，处以买卖股等值以下的罚款。 属于国家工作人员的，应当依法给予行政处分。

据《证券日报》不完全统计，2019年上半年，3家证券公司和个人因“违反子公司业务”、“并购重组财务顾问业务未尽勤勉尽责”等原因受到处罚。 从处罚金额来看，上述3家证券公司共计违法所得3168.11万元，罚款金额共计6399.84万元，共计罚款金额9567.95万元，其中1起最高罚款金额达到4470万元。

事实上，证监会发行的罚单不仅会带来高额的罚款额，还会直接影响各大券商每年的分类评估结果。 按照惯例，证券企业分类评级结果每年都会公布，据悉2019年证券企业分类评级事业正在紧密展开。

业内人士对记者表示，根据规定，证券公司分类评级的下调将直接影响风险准备金的规模要求和缴纳的投资者保护基金的比例。 证券企业分类结果是证券企业申请业务种类增加、设立营业网点、发行上市等几个事项的审慎条件，是明确新业务、新产品试点范围、宣传顺序的依据。 ”。 (王思文)