“交通银行盐城大丰支违法遭罚40万元 违规办贴现业务形成垫款”

中国经济网北京1月9日 中国银行保险监督管理委员会网站昨天发布的江苏银保监局行政处罚新闻公布表(苏银保监处罚决定字〔2019〕69、96号)显示，交通银行股份有限公司盐城大丰支行(以下简称“交通银行盐城大丰支行”、“交通银行” 有中国银行保险监督管理委员会江苏监督管理局根据《中华人民共和国银领域监督管理法》第四十六条和第四十八条的规定，对交通银行盐城大丰分行罚款人民币40万元，对高刚提出警告，罚款人民币5万元。

据中国经济网记者咨询，交通银行盐城大丰支行成立于2009年1月15日，由高刚担任负责人。

《中华人民共和国银领域监督管理法》第四十六条规定:银领域金融机构有下列情形之一，由国务院银领域监督管理机关责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款: 情节特别严重或者逾期不改正的，可以被责令停业整顿或者吊销经营许可证。 构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理层的；

(二)拒绝或者阻碍现场以外的监督管理或者现场检查；

(三)提供虚假或者隐瞒重要事实的报告、报告等文件、资料；

(四)未按规定进行新闻公开；

(五)严重违反审慎经营规则；

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银领域监督管理法》第四十八条规定:银领域金融机构违反法律、行政法规和国家有关银领域监督管理规定的，银领域监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条的规定处罚外，还可以区别不同情况，采取以下措施:

(一)责令银行领域金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人给予纪律处分；

(二)银领域金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予警告，处以5万元以上50万元以下的罚款。

(三)以直接负责的董事、高级管理人员的一定期限为终身任职资格，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人规定一定期限，禁止终身在银领域工作。